浙商基金曝“老鼠仓”！基金经理趋同交易1760万，任期内产品跌幅43%

近日，浙江证监局公告，对浙商基金原基金经理刘炜“老鼠仓”行为处以30万元罚款。

公开信息显示，“浙商沪港深精选混合”基金成立于2019年6月，刘炜于2021年6月2日起任基金经理，与基金经理贾腾共同管理该产品。在刘炜任期内，“浙商沪港深精选混合”基金回报跌幅43.03%，同期沪深300指数跌幅为26.92%。

(资料图片仅供参考)

趋同交易1760万元，反遭亏损36.5万元

经查，2021年2月1日，刘炜入职浙商基金管理有限公司（以下简称浙商基金），入职后即参与管理浙商沪港深精选混合型证券投资基金（以下简称浙商沪港深精选基金），负责该基金产品的投资分析、投资决策等工作，直至2022年9月5日被浙商基金决定暂停职务。

2021年2月1日至2022年9月5日，刘炜因职务便利知悉与浙商沪港深精选基金交易有关的研究报告、投资策略、交易标的、交易时间等未公开信息。

参与“老鼠仓”交易的证券账户名为“唐某卿”。

证监局查明，“唐某卿”国联证券账户于2021年2月24日开立，账户内资金为刘炜自有资金，账户由刘炜通过手机下单交易，由刘炜实际控制和操作。

自账户开立后至2022年9月5日，“唐某卿”国联证券账户共交易沪市股票41只，交易成交金额1972.55万元，与浙商沪港深精选基金趋同交易股票23只，趋同交易成交金额1172.67万元，趋同交易股票只数占比56.1%，趋同交易金额占比59.45%，账户趋同交易亏损22.32万元。

上述期间内，“唐某卿”国联证券账户共交易深市股票24只，交易成交金额1318.72万元，与浙商沪港深精选基金趋同交易股票13只，趋同交易成交金额587.57万元，趋同交易股票只数占比54.17%，趋同交易金额占比44.56%，账户趋同交易亏损14.18万元。

经计算，刘炜利用“唐某卿”账户趋同交易合计成交金额1760.24万元，趋同交易合计亏损36.51万元。

申辩被驳回，“不了解法律不能成为免责理由”

在作出正式行政处罚前，刘炜提交了申辩意见。

刘炜在其申辩材料中提出：第一，无违规操作的故意。由于未对境内法律法规进行详细及全面了解，造成本次违法行为。

第二，未获取任何非法利益。趋同交易与基金的交易系同一时间发生，不存在个人账户在基金账户买入股票拉高价格后获益的情况。

第三，未造成投资人经济损失。

第四，纠错态度良好，积极配合调查、提供资料等。

第五，不存在其他违法行为。

第六，已采取纠正措施。包括出具承诺函、已完结所有个人相关的交易、辞去基金经理职务等。

浙江证监局认为，第一，刘炜作为基金从业人员，理应学习并遵守基金法律法规，不了解法律法规等不能成为其免责理由。第二，非法利益获取情况、投资人经济损失情况、纠错态度、不存在其他违法行为、已采取的纠正行为等，在作出行政处罚及量罚时已充分考虑。

综上，对刘炜的陈述、申辩意见不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券投资基金法》第一百二十三条第一款的规定，浙江证监局决定：对刘炜处以30万元罚款。

来源：金融界

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