环球今日报丨保荐文件所作承诺与实际情况不符万和证券及两保代收警示函

2023-01-03 18:46:24

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1月3日，深圳证监局披露关于对万和证券股份有限公司，杜承彪、周耿明采取出具警示函措施的决定。

万和证券股份有限公司在深圳市赛为智能（300044）(维权)股份有限公司非公开发行股票保荐业务执业过程中，对发行人的重大合同、控股股东资金占用、应收账款回款等尽职调查不充分，保荐文件所作承诺与实际情况不符。

上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号，下同)第五条第一款、第十七条的规定。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定，深圳证监局决定对万和证券股份有限公司及保荐代表人杜承彪、周耿明采取出具警示函的行政监管措施。

环球今日报丨保荐文件所作承诺与实际情况不符 万和证券及两保代收警示函